L’impatto di EAR e ITAR in Europa
Gli Stati Uniti controllano come le loro merci sono commercializzate in tutto il mondo. La legge degli Stati Uniti segue le merci, per così dire, e quindi una società non ha bisogno di essere situata negli Stati Uniti per essere soggetta ai controlli sulle esportazioni degli Stati Uniti. Il governo degli Stati Uniti rivendica l’applicazione a livello mondiale delle leggi statunitensi sul controllo delle esportazioni (extraterritorialità) e cerca di penalizzare coloro che le violano, indipendentemente dalla loro ubicazione. Secondo l’ITAR o l’EAR, le aziende non statunitensi devono ottenere l’approvazione preventiva del governo statunitense per qualsiasi riesportazione di materiali o tecnologie sensibili. Inoltre, i prodotti realizzati al di fuori degli Stati Uniti possono anche essere soggetti a controlli commerciali statunitensi se l’articolo finale è di natura sensibile e basato su, o derivato da, tecnologia sensibile di origine statunitense.
Secondo l’EAR, una riesportazione è classificata come un articolo controllato che viene spedito o trasferito da un paese (fuori dagli USA) a un altro paese. L’EAR applica una regola de minimis per identificare se un articolo è controllato, che si applica anche alle aziende non statunitensi che producono beni utilizzando materiali originari degli Stati Uniti. Questo significa generalmente che i beni con una quota di componenti critici statunitensi del 25% o più, in base al valore (soglia de minimis), sono soggetti all’EAR. Ci sono eccezioni come segue.
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La soglia de minimis scende al 10% per le destinazioni sulla lista degli sponsor statali del terrorismo (gruppo di paesi E:1).
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La soglia è ancora inferiore al 10% per alcune spedizioni verso l’Iran.
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Regole speciali si applicano anche a certe tecnologie di crittografia e computer ad alta potenza.
La regola de minimis si applica solo alle esportazioni e riesportazioni di beni a doppio uso. Non c’è una regola de minimis per le munizioni, la tecnologia aerospaziale o la tecnologia spaziale, che è controllata dall’ITAR. Non appena anche un solo componente ITAR viene installato, si applicano le ITAR. Secondo l’ITAR, un ritrasferimento si riferisce a un articolo che viene trasferito o venduto a un altro destinatario non nominato sulla licenza originale. L’autorizzazione deve essere richiesta alla Direzione dei controlli commerciali della difesa prima di un ritrasferimento, anche se fuori dagli USA. Il controllo di un articolo ITAR va oltre il processo iniziale di controllo delle esportazioni e si estende a tutte le attività durante la sua vita.
Anche se un’azienda non statunitense non si occupa di esportazioni nel settore della difesa, ma rifornisce esclusivamente il mercato nazionale e ha prodotti che incorporano componenti controllati dall’ITAR, o utilizza dati tecnici controllati dall’ITAR nella loro fabbricazione, deve avere una comprensione completa dell’ITAR. Non solo questa azienda deve mettere in atto misure per controllare adeguatamente i prodotti e i dati tecnici controllati dall’ITAR, ma deve anche assicurarsi che ci sia l’autorizzazione appropriata del Dipartimento di Stato per lavorare con questi articoli.
Un’azienda che gestisce articoli controllati dagli Stati Uniti ha il dovere di assicurarsi di implementare un sistema per gestirli entro i termini della licenza o dell’accordo applicabile. Inoltre, per la conformità ITAR, un’azienda deve essere in grado di dimostrare che identifica e controlla gli articoli ITAR mentre è sotto la sua responsabilità, e deve passare informazioni chiave lungo la catena di fornitura per garantire che le merci siano identificate come controllate ai sensi dell’ITAR.