L’impact de l’EAR et de l’ITAR en Europe
Les États-Unis contrôlent la façon dont leurs biens sont échangés dans le monde entier. La loi américaine suit les marchandises pour ainsi dire, et par conséquent, une entreprise n’a pas besoin d’être située aux États-Unis pour être soumise aux contrôles américains des exportations. Le gouvernement américain revendique une application mondiale des lois américaines sur le contrôle des exportations (extraterritorialité) et cherche à pénaliser ceux qui les enfreignent, où qu’ils se trouvent. En vertu de l’ITAR ou de l’EAR, les entreprises non américaines doivent obtenir l’autorisation préalable du gouvernement américain pour toute réexportation de matériaux ou de technologies sensibles. En outre, les produits fabriqués en dehors des États-Unis peuvent également être soumis aux contrôles commerciaux américains si l’article final est de nature sensible et basé sur, ou dérivé de, la technologie sensible d’origine américaine.
Selon l’EAR, une réexportation est classée comme un article contrôlé qui est expédié ou transféré d’un pays (hors des États-Unis) vers un autre pays. L’EAR applique une règle de minimis afin d’identifier si un article est contrôlé, qui s’applique également aux entreprises non américaines qui fabriquent des biens en utilisant des matériaux d’origine américaine. Cela signifie généralement que les biens dont la part de composants américains critiques est de 25 % ou plus, sur la base de la valeur (seuil de minimis), sont soumis à l’EAR. Il existe des exceptions comme suit .
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Le seuil de minimis tombe à 10% pour les destinations figurant sur la liste des États soutenant le terrorisme (groupe de pays E:1).
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Le seuil est même inférieur à 10% pour certains envois vers l’Iran.
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Des règles spéciales s’appliquent également à certaines technologies de cryptage et aux ordinateurs de grande puissance.
La règle de minimis s’applique uniquement aux exportations et réexportations de biens à double usage. Il n’existe pas de règle de minimis pour les munitions, la technologie aérospatiale ou la technologie spatiale, qui sont contrôlées par l’ITAR. Dès qu’un seul composant est installé, les ITAR s’appliquent. Dans le cadre des ITAR, un retransfert fait référence à un article qui est transféré ou vendu à un autre destinataire qui n’est pas nommé sur la licence originale. Une autorisation doit être demandée à la Direction des contrôles commerciaux de la défense avant tout retransfert, même en dehors des États-Unis. Le contrôle d’un article ITAR va au-delà du processus initial de contrôle des exportations et s’étend à toutes les activités tout au long de sa vie.
Même si une entreprise non américaine ne s’engage pas dans des exportations de défense, mais fournit exclusivement le marché national et a des produits qui incorporent des composants contrôlés par ITAR, ou utilise des données techniques contrôlées par ITAR dans leur fabrication, elle doit avoir une compréhension complète de l’ITAR. Non seulement cette entreprise doit mettre en place des mesures pour contrôler correctement les produits et les données techniques contrôlés par ITAR, mais elle doit également s’assurer que l’autorisation appropriée du département d’État pour travailler avec ces articles est en place.
Une entreprise qui manipule des articles contrôlés par les États-Unis a un devoir de diligence pour s’assurer qu’elle met en place un système pour les gérer dans les termes de la licence ou de l’accord applicable. En outre, pour la conformité ITAR, une entreprise doit être en mesure de démontrer qu’elle identifie et contrôle les articles ITAR lorsqu’elle en est responsable, et doit transmettre les informations clés en aval de la chaîne d’approvisionnement pour s’assurer que les marchandises sont identifiées comme étant contrôlées en vertu de l’ITAR.