EAR och ITAR påverkar Europa
USA kontrollerar hur dess varor handlas i hela världen. Den amerikanska lagstiftningen följer så att säga varorna, och därför behöver ett företag inte vara beläget i USA för att omfattas av de amerikanska exportkontrollerna. Den amerikanska regeringen hävdar att USA:s exportkontrolllagar tillämpas i hela världen (extraterritorialitet) och försöker bestraffa dem som bryter mot dem, oavsett var de är belägna. Enligt antingen ITAR eller EAR måste företag utanför USA få förhandsgodkännande från den amerikanska regeringen för all återexport av känsligt material eller känslig teknik. Dessutom kan produkter som tillverkas utanför USA också omfattas av amerikanska handelskontroller om slutprodukten är känslig till sin natur och bygger på, eller härrör från, känslig teknik med ursprung i USA.
En återexport klassificeras enligt EAR som en kontrollerad artikel som sänds eller överförs från ett land (utanför USA) till ett annat land. EAR tillämpar en de minimis-regel för att fastställa om en artikel är kontrollerad, vilket även gäller icke-amerikanska företag som tillverkar varor med hjälp av material med ursprung i USA. Detta innebär i allmänhet att varor med en andel kritiska amerikanska komponenter på 25 % eller mer, baserat på värdet (tröskelvärde för de minimis), omfattas av EAR. Det finns följande undantag.
-
De minimis-tröskelvärdet sjunker till 10 % för destinationer som finns med på listan över stater som sponsrar terrorism (landgrupp E:1).
-
Tröskeln är till och med lägre än 10 % för vissa sändningar till Iran.
-
Särskilda regler gäller också för viss krypteringsteknik och högpresterande datorer.
De minimis-regeln gäller endast export och återexport av varor med dubbla användningsområden. Det finns ingen de minimis-regel för ammunition, flyg- och rymdteknik eller rymdteknik, som kontrolleras enligt ITAR. Så snart en enda ITAR-komponent installeras gäller ITAR. Enligt ITAR avses med återöverföring en artikel som överförs eller säljs till en annan mottagare som inte nämns i den ursprungliga licensen. Innan en återöverföring sker måste tillstånd sökas hos Directorate of Defense Trade Controls, även om den sker utanför USA. Kontrollen av en ITAR-artikel sträcker sig längre än den inledande exportkontrollprocessen och omfattar all verksamhet under hela dess livstid.
Även om ett icke-amerikanskt företag inte ägnar sig åt försvarsexport utan enbart levererar till den inhemska marknaden och har produkter som innehåller ITAR-kontrollerade komponenter eller använder ITAR-kontrollerade tekniska data vid tillverkningen, måste det ha en omfattande förståelse för ITAR. Företaget måste inte bara vidta åtgärder för att korrekt kontrollera ITAR-kontrollerade produkter och tekniska data, utan det måste också se till att det finns ett lämpligt tillstånd från utrikesdepartementet för att arbeta med dessa artiklar.
Ett företag som hanterar USA-kontrollerade artiklar har en omsorgsplikt att se till att det inför ett system för att hantera dessa inom ramen för villkoren i den tillämpliga licensen eller avtalet. För att uppfylla ITAR-kraven måste ett företag dessutom kunna visa att det identifierar och kontrollerar ITAR-artiklar inom sitt ansvarsområde och att det vidarebefordrar nyckelinformation nedåt i leveranskedjan för att se till att varorna identifieras som kontrollerade enligt ITAR.