Az EAR és az ITAR hatása Európában
Az USA ellenőrzi, hogy az általa forgalmazott árukkal hogyan kereskednek világszerte. Az amerikai törvények úgymond követik az árukat, és ezért egy vállalatnak nem kell az USA-ban székhellyel rendelkeznie ahhoz, hogy az amerikai exportellenőrzés hatálya alá tartozzon. Az USA kormánya azt állítja, hogy az USA exportellenőrzési törvényeit világszerte alkalmazzák (extraterritorialitás), és igyekszik büntetni azokat, akik megszegik azokat, függetlenül attól, hogy hol vannak. Az ITAR vagy az EAR értelmében a nem amerikai vállalatoknak előzetes engedélyt kell kérniük az amerikai kormánytól az érzékeny anyagok vagy technológiák újrakiviteléhez. Ezenkívül az USA-n kívül gyártott termékek is az USA kereskedelmi ellenőrzése alá tartozhatnak, ha a végtermék érzékeny jellegű, és az USA-ból származó érzékeny technológián alapul, vagy abból származik.
Az EAR szerint az újrakivitel olyan ellenőrzött árucikknek minősül, amelyet egy országból (az USA-n kívülről) egy másik országba szállítanak vagy adnak át. Az EAR egy de minimis szabályt alkalmaz annak megállapítására, hogy egy árucikk ellenőrzöttnek minősül-e. Ez a szabály vonatkozik azokra a nem amerikai vállalatokra is, amelyek az USA-ból származó anyagok felhasználásával gyártanak árukat. Ez általában azt jelenti, hogy az EAR hatálya alá tartoznak azok az áruk, amelyek esetében a kritikus amerikai összetevők aránya az érték alapján legalább 25% (de minimis küszöbérték). Az alábbi kivételek vannak.
-
A de minimis küszöb 10%-ra csökken a terrorizmus állami támogatóinak listáján (E:1 országcsoport) szereplő rendeltetési helyek esetében.
-
A küszöb még 10%-nál is alacsonyabb az Iránba irányuló egyes szállítmányok esetében.
-
Speciális szabályok vonatkoznak bizonyos titkosítási technológiákra és nagy teljesítményű számítógépekre is.
A de minimis szabály csak a kettős felhasználású termékek kivitelére és újrakivitelére vonatkozik. Nincs de minimis szabály a lőszerekre, a repüléstechnológiára vagy az űrtechnológiára, amelyek az ITAR hatálya alá tartoznak. Amint akár egyetlen ITAR-alkotóelemet is beszerelnek, az ITAR-t kell alkalmazni. Az ITAR értelmében a továbbszállítás olyan cikket jelent, amelyet az eredeti engedélyben meg nem nevezett másik címzettnek adnak át vagy adnak el. Az újbóli átadás előtt engedélyt kell kérni a Védelmi Kereskedelmi Ellenőrzési Igazgatóságtól, még akkor is, ha az az USA-n kívül történik. Az ITAR-cikkek ellenőrzése túlmutat az eredeti exportellenőrzési eljáráson, és kiterjed a cikk teljes élettartama során végzett valamennyi tevékenységre.
Még akkor is, ha egy nem amerikai vállalat nem folytat védelmi célú exporttevékenységet, hanem kizárólag a hazai piacra szállít, és olyan termékei vannak, amelyek ITAR-ellenőrzött alkatrészeket tartalmaznak, vagy gyártásuk során ITAR-ellenőrzött műszaki adatokat használnak, átfogó ismeretekkel kell rendelkeznie az ITAR-ról. Ennek a vállalatnak nemcsak intézkedéseket kell hoznia az ITAR-ellenőrzött termékek és műszaki adatok megfelelő ellenőrzésére, hanem azt is biztosítania kell, hogy a Külügyminisztérium megfelelő engedélyt adjon az ilyen cikkekkel való munkavégzésre.
Az Egyesült Államokban ellenőrzött cikkeket kezelő vállalatnak gondossági kötelezettsége van annak biztosítására, hogy az alkalmazandó engedély vagy megállapodás feltételeinek megfelelő rendszert vezessen be ezek kezelésére. Ezen túlmenően az ITAR-nak való megfelelés érdekében a vállalatnak képesnek kell lennie bizonyítani, hogy a felelősségi körébe tartozó ITAR-cikkeket azonosítja és ellenőrzi, és továbbítania kell a kulcsfontosságú információkat az ellátási láncban annak biztosítása érdekében, hogy az áruk az ITAR szerint ellenőrzöttként legyenek azonosítva.