Die Auswirkungen von EAR und ITAR in Europa
Die USA kontrollieren, wie ihre Waren weltweit gehandelt werden. Das US-Recht folgt sozusagen den Waren, und daher muss ein Unternehmen nicht in den USA ansässig sein, um den US-Ausfuhrkontrollen zu unterliegen. Die US-Regierung beansprucht die weltweite Anwendung der US-Ausfuhrkontrollgesetze (Extraterritorialität) und versucht, diejenigen zu bestrafen, die gegen diese Gesetze verstoßen, unabhängig von ihrem Standort. Gemäß ITAR oder EAR müssen Nicht-US-Unternehmen für die Wiederausfuhr von sensiblen Materialien oder Technologien eine vorherige Genehmigung der US-Regierung einholen. Darüber hinaus können auch außerhalb der USA hergestellte Produkte den US-Handelskontrollen unterliegen, wenn das Endprodukt sensibler Natur ist und auf sensibler Technologie US-amerikanischen Ursprungs basiert oder davon abgeleitet ist.
Nach den EAR wird eine Wiederausfuhr als kontrollierter Artikel eingestuft, der von einem Land (außerhalb der USA) in ein anderes Land versandt oder verbracht wird. Die EAR wendet eine De-minimis-Regel an, um festzustellen, ob ein Artikel kontrolliert wird, die auch für Nicht-US-Unternehmen gilt, die Waren unter Verwendung von Materialien mit US-Ursprung herstellen. Dies bedeutet im Allgemeinen, dass Waren mit einem Anteil an kritischen US-Komponenten von 25 % oder mehr, bezogen auf den Wert (De-minimis-Schwelle), der EAR unterliegen. Ausnahmen gibt es wie folgt.
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Die Geringfügigkeitsschwelle sinkt auf 10 % für Bestimmungsländer, die auf der Liste der staatlichen Förderer des Terrorismus (Ländergruppe E:1) stehen.
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Bei bestimmten Sendungen in den Iran liegt die Schwelle sogar unter 10 %.
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Besondere Regeln gelten auch für bestimmte Verschlüsselungstechnologien und Hochleistungscomputer.
Die De-minimis-Regel gilt nur für die Ausfuhr und Wiederausfuhr von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck. Es gibt keine De-minimis-Regel für Munition, Luft- und Raumfahrttechnologie, die unter die ITAR fällt. Sobald auch nur eine einzige ITAR-Komponente installiert wird, finden die ITAR Anwendung. Im Rahmen der ITAR bezeichnet eine Rückverbringung die Weitergabe oder den Verkauf eines Artikels an einen anderen, nicht in der ursprünglichen Genehmigung genannten Empfänger. Vor einer Rückverbringung muss die Genehmigung des Directorate of Defense Trade Controls eingeholt werden, auch wenn sie außerhalb der USA erfolgt. Die Kontrolle eines ITAR-Artikels geht über das ursprüngliche Ausfuhrkontrollverfahren hinaus und erstreckt sich auf alle Aktivitäten während seiner gesamten Lebensdauer.
Auch wenn ein nicht-amerikanisches Unternehmen keine Rüstungsexporte tätigt, sondern ausschließlich den heimischen Markt beliefert und Produkte hat, die ITAR-kontrollierte Komponenten enthalten oder bei deren Herstellung ITAR-kontrollierte technische Daten verwendet werden, muss es über ein umfassendes Verständnis der ITAR verfügen. Dieses Unternehmen muss nicht nur Maßnahmen ergreifen, um ITAR-kontrollierte Produkte und technische Daten ordnungsgemäß zu kontrollieren, sondern auch sicherstellen, dass eine entsprechende Genehmigung des State Department für die Arbeit mit diesen Artikeln vorliegt.
Ein Unternehmen, das mit von den USA kontrollierten Artikeln umgeht, hat die Sorgfaltspflicht sicherzustellen, dass es ein System einführt, um diese im Rahmen der geltenden Lizenz oder Vereinbarung zu verwalten. Darüber hinaus muss ein Unternehmen im Hinblick auf die Einhaltung der ITAR-Vorschriften nachweisen können, dass es ITAR-Artikel identifiziert und kontrolliert, solange es dafür verantwortlich ist, und es muss Schlüsselinformationen in der Lieferkette weitergeben, um sicherzustellen, dass die Waren als ITAR-kontrolliert gekennzeichnet sind.