Das Dokument enthält umfangreiche Informationen über den Franchisegeber und die Franchiseorganisation, die dem potenziellen Franchisenehmer genügend Informationen geben sollen, um fundierte Entscheidungen über seine Investitionen zu treffen. Die Informationen sind in ein Deckblatt, ein Inhaltsverzeichnis und 23 Kategorien unterteilt, die als „Punkte“ bezeichnet werden:
Einundzwanzig der Punkte enthalten Informationen, die sich in erster Linie auf den Franchisegeber beziehen, aber nur zwei der Punkte enthalten Informationen, die sich auf die Leistung des Franchiseunternehmens selbst beziehen, das zum Verkauf angeboten wird. Punkt 19, „Ertragsansprüche“, ist eine fakultative Angabe gemäß der FTC-Regel und den FDDs der einzelnen Bundesstaaten. Punkt 20 enthält eine aktuelle Aufstellung der Anzahl der Einheiten, aus denen sich das System zusammensetzt, und gibt die Beendigungen und Verkaufsübertragungen an, die zur Angabe der Gesamtzahl der Einheiten, aus denen sich das System zusammensetzt, herangezogen wurden. Punkt 20 enthält auch die Namen und Kontaktinformationen von derzeitigen und ehemaligen Franchisenehmern, die von potenziellen Käufern der zum Verkauf angebotenen Franchisesysteme im Rahmen der Due-Diligence-Prüfung kontaktiert werden können.
- 1. Der Franchisegeber und etwaige Eltern, Vorgänger und verbundene Unternehmen.
Dieser Abschnitt gibt Aufschluss darüber, wie lange der Franchisegeber bereits im Geschäft ist, über den wahrscheinlichen Wettbewerb und über etwaige Sondergesetze, die für die Branche gelten, wie etwa Lizenz- oder Genehmigungsanforderungen. Dies wird dem potenziellen Franchisenehmer helfen, die Kosten und Risiken zu verstehen, die er beim Kauf und Betrieb des Franchiseunternehmens wahrscheinlich auf sich nehmen wird.
- 2. Identität und Geschäftserfahrung der Schlüsselpersonen
In diesem Abschnitt werden die Führungskräfte des Franchisesystems genannt und ihre Erfahrung beschrieben.
- 3. Vorgeschichte von Rechtsstreitigkeiten.
In diesem Abschnitt werden frühere Rechtsstreitigkeiten erörtert – ob der Franchisegeber oder einer seiner leitenden Angestellten wegen Betrugs, Verstößen gegen das Franchisegesetz oder das Gesetz über unlautere oder betrügerische Praktiken verurteilt wurde oder ob gegen ihn auf Bundes- oder einzelstaatlicher Ebene einstweilige Verfügungen wegen ähnlicher Verfehlungen ergangen sind. Außerdem wird angegeben, ob der Franchisegeber oder eine seiner Führungskräfte für zivilrechtliche Klagen im Zusammenhang mit der Franchisebeziehung haftbar gemacht wurde oder diese beigelegt hat. Eine Reihe von Klagen gegen den Franchisegeber kann darauf hindeuten, dass er sich nicht an seine Vereinbarungen gehalten hat oder zumindest, dass die Franchisenehmer mit seinen Leistungen unzufrieden waren. In diesem Abschnitt sollte auch angegeben werden, ob der Franchisegeber im letzten Jahr einen seiner Franchisenehmer verklagt hat, eine Angabe, die auf allgemeine Probleme im Franchisesystem hinweisen kann. So kann ein Franchisegeber beispielsweise Franchisenehmer verklagen, weil sie keine Lizenzgebühren zahlen, was darauf hindeuten könnte, dass die Franchisenehmer nicht erfolgreich sind und daher nicht in der Lage oder nicht willens, ihre Lizenzgebühren zu zahlen.
- 4. Konkurs.
In diesem Abschnitt wird angegeben, ob der Franchisegeber oder einer seiner leitenden Angestellten in jüngster Zeit in einen Konkurs verwickelt war, eine Information, die potenziellen Franchisenehmern helfen kann, die finanzielle Stabilität des Franchisegebers zu beurteilen und festzustellen, ob das Unternehmen in der Lage ist, die versprochenen Unterstützungsleistungen zu erbringen.
- 5. Anfängliche Franchisegebühr
In diesem Abschnitt werden die Kosten beschrieben, die mit der Gründung und dem Betrieb eines Franchiseunternehmens verbunden sind, einschließlich Kautionen oder Franchisegebühren, die unter Umständen nicht erstattungsfähig sind, sowie Kosten für anfängliches Inventar, Schilder, Ausrüstung, Pacht- oder Mietkosten. Außerdem werden die laufenden Kosten, wie Lizenzgebühren und Werbekosten, erläutert.
- 6. Sonstige Gebühren und Ausgaben.
SchulungDieser Abschnitt erläutert das Schulungs- und Unterstützungsprogramm des Franchisegebers. WerbungDieser Abschnitt enthält Informationen zu den Werbekosten. Franchisenehmer müssen oft einen Prozentsatz ihres Einkommens in einen Werbefonds einzahlen.
- 7. Geschätzte Erstinvestition des Franchisenehmers.
- 8. Beschränkungen bei der Beschaffung von Produkten und Dienstleistungen.
In diesem Abschnitt wird erläutert, ob der Franchisegeber die Lieferanten, von denen der Franchisenehmer Waren beziehen darf, einschränkt:
- 9. Verpflichtungen des Franchisenehmers.
- 10. Finanzierungsvereinbarungen.
- 11. Verpflichtungen des Franchisegebers.
- 12. Territorium.
- 13. Warenzeichen.
- 14. Patente, Urheberrechte und urheberrechtlich geschützte Informationen.
- 15. Die Verpflichtung des Franchisenehmers, sich am tatsächlichen Betrieb des Franchiseunternehmens zu beteiligen.
- 16. Beschränkungen für die vom Franchisenehmer angebotenen Waren und Dienstleistungen.
- 17. Verlängerung, Beendigung, Rückkauf, Änderung und/oder Übertragung der Franchise-Vereinbarung und Beilegung von Streitigkeiten.
Dieser Abschnitt legt die Bedingungen fest, unter denen der Franchise-Geber die Franchise eines Franchise-Nehmers beenden kann, sowie die Verpflichtungen des Franchise-Nehmers gegenüber dem Franchise-Geber nach Beendigung. Er legt auch die Bedingungen fest, unter denen ein Franchisenehmer die Franchise verlängern, verkaufen oder an andere abtreten kann.
- 18. Personen des öffentlichen Lebens
- 19. Darstellungen der finanziellen Leistungsfähigkeit
Gewinninformationen können irreführend sein. Franchisegeber sind nicht verpflichtet, Informationen über potenzielle Einnahmen oder Umsätze offenzulegen, aber wenn sie dies tun, verlangt das Gesetz, dass sie eine vernünftige Grundlage für ihre Behauptungen haben und dass sie ihre Behauptungen begründen. Franchise-Geber, die Franchise-Betrug betreiben, haben möglicherweise eine große Anzahl ehemaliger Franchise-Nehmer unter einer Nachrichtensperre, so dass sich ein potenzieller neuer Franchise-Nehmer kein klares Bild von der finanziellen Leistungsfähigkeit machen kann. StichprobengrößeDas Offenlegungsdokument sollte Angaben zur Stichprobengröße sowie zur Anzahl und zum Prozentsatz der Franchisenehmer enthalten, die Einnahmen in der behaupteten Höhe gemeldet haben. DurchschnittseinkommenDurchschnittszahlen sagen sehr wenig über die Leistung einzelner Franchisenehmer aus. Ein Durchschnittswert kann das Franchisesystem insgesamt erfolgreicher erscheinen lassen, als es ist, da einige wenige sehr erfolgreiche Franchisenehmer den Durchschnittswert in die Höhe treiben können. BruttoumsatzDiese Zahlen sagen nicht wirklich etwas über die tatsächlichen Kosten oder Gewinne der Franchisenehmer aus. Eine Filiale, die auf dem Papier einen hohen Bruttoumsatz ausweist, kann aufgrund hoher Gemeinkosten, Miete und anderer Ausgaben Geld verlieren. NettogewinneFranchisegeber haben oft keine Daten über die Nettogewinne ihrer Franchisenehmer. Geografische RelevanzDie Gewinne können je nach geografischer Lage variieren. Im Offenlegungsdokument sollte auf geografische oder andere Unterschiede zwischen der Gruppe der Franchisenehmer, deren Gewinne ausgewiesen werden, und dem wahrscheinlichen Standort eines Franchisenehmers hingewiesen werden. Hintergrund der FranchisenehmerFranchisenehmer haben unterschiedliche Fähigkeiten und Bildungshintergründe. Der Erfolg einiger Franchisenehmer ist keine Garantie für den Erfolg aller. Vertrauen auf ErtragsaussagenFranchisegeber können einen Franchisenehmer auffordern, eine Erklärung zu unterschreiben – manchmal in Form eines schriftlichen Interviews oder Fragebogens -, in der gefragt wird, ob der Franchisenehmer während des Kaufs eines Franchiseunternehmens Ertragsaussagen oder Angaben zur finanziellen Leistungsfähigkeit erhalten hat.
- 20. Liste der Franchise-Verkaufsstellen
Dieser Abschnitt enthält sehr wichtige Informationen über aktuelle und frühere Franchisenehmer. Viele Franchisenehmer in einem Gebiet bedeuten möglicherweise mehr Wettbewerb um Kunden. Die Anzahl der beendeten, gekündigten oder nicht verlängerten Franchises kann auf Probleme hinweisen. Die Spalten mit den Verkaufsübertragungen können die Abwanderung von Einheiten durch Notverkäufe an Dritte durch gescheiterte oder ausfallende Franchisenehmer verschleiern. Manche Unternehmen kaufen gescheiterte Outlets zurück und führen sie als unternehmenseigene Outlets auf. Einige der ehemaligen Franchisenehmer haben möglicherweise Vertraulichkeitsvereinbarungen unterzeichnet, die sie daran hindern, sich zu äußern. Franchise-Geber, die Franchise-Betrug betreiben, haben möglicherweise eine große Anzahl ehemaliger Franchise-Nehmer unter einer Nachrichtensperre. Wenn ein Franchisenehmer eine bestehende Verkaufsstelle erwirbt, die vom Franchisegeber zurückerworben wurde, muss der Franchisegeber dem Franchisenehmer mitteilen, wem die Verkaufsstelle in den letzten fünf Jahren gehörte und wer sie betrieben hat. Mehrere Eigentümer in kurzer Zeit können darauf hindeuten, dass der Standort nicht rentabel ist oder dass der Franchisegeber diese Verkaufsstelle nicht wie versprochen unterstützt hat.
- 21. Jahresabschlüsse
Das Offenlegungsdokument enthält wichtige Informationen über den finanziellen Status des Unternehmens, einschließlich geprüfter Jahresabschlüsse. Ein Franchisenehmer kann in den Anmerkungen zum Jahresabschluss erläuternde Informationen über die Finanzlage des Franchisegebers finden. Die Investition in einen finanziell instabilen Franchisegeber stellt ein erhebliches Risiko dar; das Unternehmen kann seine Geschäftstätigkeit einstellen oder in Konkurs gehen, nachdem der Franchisenehmer sein Geld investiert hat. Ein Rechtsanwalt oder ein Wirtschaftsprüfer kann den Jahresabschluss des Franchisegebers, den Prüfungsbericht und den Anhang prüfen. Sie können einem Franchise-Nehmer helfen zu verstehen, ob der Franchise-Geber:
- ein stetiges Wachstum hat
- einen Wachstumsplan hat
- den größten Teil seines Einkommens aus dem Verkauf von Franchises (Franchise-Betrug) oder aus fortlaufenden Lizenzgebühren erzielt.
- ausreichende Mittel zur Unterstützung seines Franchise-Systems bereitstellt
- 22. Verträge
- 23. Empfangsbestätigungen